Уважаемые читатели, сегодня мы продолжаем говорить о явление СРО и его развитие.

Уважаемые читатели, сегодня мы продолжаем говорить о явление СРО и его развитие.
В предыдущем посте, мы остановились на появление Нью-Йорской фондовой биржи как первой саморегулируемой организации.
С течением времени росло количество организаций, занимающихся операциями с ценными бумагами. Правительство США пришло к выводу, что для поддержания необходимого качества, брокерам и сопровождающим фондовые операции фирмам следует функционировать аналогично принципам Нью-Йорской фондовой биржи.
Это означало,что появилась необходимость закрепить принципы саморегуляции на государственном уровне. Именно поэтому, в 1934 г. был принят закон "О ценных бумагах и биржах", закрепляющий право организаций замостоятельно определять правила игры при взаимодействие друг с другом и клиентами. Немного позднее принципы и нормы закона были включены в параграф 78с Титула 15 свода законов США.
Сегодня в Штатах функционируют два типа саморегулируемых организаций фондового рынка- с обязательным и добровольным членством.
Единственной СРО, членство в которой обязательно для всех участников фондового рынка является Управление по регулированию финансовой индустрии ( Financial Industry Regulatory Authority-FINRA), созданное в июле 2007 г.
FINRA полностью контролирует деятельность организаций ф. биржи и в первую очередь отстаивает права и интересы и инвесторов. Полномочия этого СРО практически не ограничены. От контроля за стандартами в организациях до исключения с запретом осуществлять деятельность на фондовом рынке. То есть,по сути исключением из бизнеса.
В следующих статьях, мы продолжим говорить о становление и развитие СРО.
СРО допускСРО лицензияСРО